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严打场外配资 两家券商各有一营业部老总被免

(原标题:严打场外配资,西部证券和首创证券各有一营业部老总被免)

严打场外配资,西部证券和首创证券各有一营业部老总被免

3月18日,内蒙古证监局发布公告显示,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘某在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

对此,内蒙古证监局对刘某认定为“不适当人选”,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘某分支机构负责人的决定。在被认定“不适当人选”后,刘某将面临“2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务”的后果。

同一天,浙江证监局也公布类似的违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金某,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,被证监局认定为“不适当人选”,要求证券公司免除其营业部负责人职务。

3月19日,证监会党委在传达学习领会习近平总书记的重要讲话精神、认真研究资本市场贯彻落实措施时表示,要精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置,打好防范化解重大金融风险攻坚战。

两营业部负责人为配资牵线搭桥

上述两名因违规被处罚的券商营业部负责人,均涉及“组织账户出借及配资活动”。据业内人士介绍,券商营业部负责人往往掌握一部分资金实力雄厚客户的资料,可以为场外配资公司提供资金来源。另一方面,券商营业部也直接对接投资者,一部分没有达到两融资格、但有杠杆需求的投资者,就成为场外配资公司的目标客户。

券商营业部为配资牵线搭桥,有一定的好处。首先,作为中介的券商营业部可以从配资双方收取佣金。其次,如果配资客户交易活跃,营业部的经纪收入也会相应提高。但是,类似行为也潜在极大的中介风险。由于与配资双方签订的协议都属于“地下协议”,一旦场外配资公司出现“跑路”的情况,投资者与券商之间很容易发生资金纠纷。

2019年3月8日,中证协曾组织部分券商进行了“防范场外配资”的专题会议,主要包括六大要点:一是深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;二是证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;三是外部接入要严格规范,排查风险;四是管好营业部、从业人员,不得为配资提供任何便利;五是研究部门要客观理性谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;六是加强舆情监测。

3月7日,针对当时市场反映“场外配资有所抬头”的情况下,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护;三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

配资监管影响市场情绪,沪指连跌两日

受到配资监管消息的影响,3月13日、3月14日的A股市场情绪明显受到压制,导致沪深两市股指连续两日大幅下跌。其中,3月13日,上证综指尾盘加速跳水,创业板指跌穿1700点。最终,当日上证综指收报3026.95点,下跌1.09%;深证成指收报9592.06点,下跌2.53%;创业板指收报1693.86点,大跌4.49%。3月14日,A股三大股指再度集体下跌。其中,上证综指跌破3000点;两市近百只个股跌停。

不过,配资监管消息对股市影响有限。在随后两个交易日,沪深两市股指再度上涨。

国泰君安证券研究所所长黄燕铭曾在3月14日表示,继续看好后市,行情还没有走完。对于配资监管的情况,国泰君安证券研究所认为,这应该是非常有必要的措施,有利于股市的健康发展。现在整个市场的杠杆程度并不高,排查配资并不会伤害市场。吸取2015年的教训,监管部门及早防范配资风险,对市场的健康运行是有利的。

广发证券首席策略分析师戴康认为,与2015年的配资监管周期相比,当前的杠杆资金从尝试性放开到规范约束,监管措施主要可类比2015年初的“券商自查、开展座谈会”的早期阶段。与2015年不同的是,MOM相比HOMS伞形信托的透明程度上升、杠杆资金绕道流入的局势相对可控。对风险偏好的影响是“短期压制、长期抬升”,对流动性的影响有限。

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