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严打配资 西部证券一营业部老总被免

  券商营业部为配资牵线搭桥,有一定的好处。首先,作为中介的券商营业部可以从配资双方收取佣金。其次,如果配资客户交易活跃,营业部的经纪收入也会相应提高。但是,类似行为也潜在极大的中介风险。由于与配资双方签订的协议都属于“地下协议”,一旦场外配资公司出现“跑路”的情况,投资者与券商之间很容易发生资金纠纷。

 

  据新京报记者了解,目前场外配资公司可以为普通投资者提供最高10倍的杠杆,通常为3-7倍的杠杆。但在具体操作时,配资公司会要求客户进行仓位管理,例如,不得满仓一只股票。此外,重仓创业板、主板股票的比例也有严格限制。以一家老牌配资公司为例,在实际操作中,投资者只能在一只创业板股票上配置30%的仓位,对主板股票的仓位不能超过50%。

  3月7日,针对当时市场反映“场外配资有所抬头”的情况下,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护;三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

  两营业部负责人为配资牵线搭桥

  2019年3月8日,中证协曾组织部分券商进行了“防范场外配资”的专题会议,主要包括六大要点:一是深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;二是证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;三是外部接入要严格规范,排查风险;四是管好营业部、从业人员,不得为配资提供任何便利;五是研究部门要客观理性谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;六是加强舆情监测。

  对此,内蒙古证监局对刘某认定为“不适当人选”,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘某分支机构负责人的决定。在被认定“不适当人选”后,刘某将面临“2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务”的后果。

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  受到配资监管消息的影响,3月13日、3月14日的A股市场情绪明显受到压制,导致沪深两市股指连续两日大幅下跌。其中,3月13日,上证综指尾盘加速跳水,创业板指跌穿1700点。最终,当日上证综指收报3026.95点,下跌1.09%;深证成指收报9592.06点,下跌2.53%;创业板指收报1693.86点,大跌4.49%。3月14日,A股三大股指再度集体下跌。其中,上证综指跌破3000点;两市近百只个股跌停。

  广发证券首席策略分析师戴康认为,与2015年的配资监管周期相比,当前的杠杆资金从尝试性放开到规范约束,监管措施主要可类比2015年初的“券商自查、开展座谈会”的早期阶段。与2015年不同的是,MOM相比HOMS伞形信托的透明程度上升、杠杆资金绕道流入的局势相对可控。对风险偏好的影响是“短期压制、长期抬升”,对流动性的影响有限。

  2月25日,中国证监会官网消息称,近日市场反映场外配资有所抬头,可能加大投资者交易风险,希望广大投资者理性投资。

  首创证券一营业部负责人同一天也被免除职务;业内人士认为,排查配资并不会伤害市场

  上述两名因违规被处罚的券商营业部负责人,均涉及“组织账户出借及配资活动”。据业内人士介绍,券商营业部负责人往往掌握一部分资金实力雄厚客户的资料,可以为场外配资公司提供资金来源。另一方面,券商营业部也直接对接投资者,一部分没有达到两融资格、但有杠杆需求的投资者,就成为场外配资公司的目标客户。

  3月18日,内蒙古证监局发布公告显示,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘某在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

  3月19日,证监会党委在传达学习领会习近平总书记的重要讲话精神、认真研究资本市场贯彻落实措施时表示,要精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置,打好防范化解重大金融风险攻坚战。

  3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

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